Compliance-bevis · TSP-verifiserte sertifikater

03 Expert

Hvitvaskingsloven — Expert · MLRO og AML-ansvarlig

For MLRO, AML-ansvarlig og compliance-officer. Risikobasert metodologi, sanntids-overvåking, MT-rapportering til Økokrim, internasjonal sanksjons-screening. Krever Hvitvaskingsloven — Pro.

Det øverste nivået i AML-sporet. Vi går i dybden på risikobasert metodologi etter FATF og Finanstilsynets veiledning, transaksjonsovervåking, rapporteringskvalitet og sanksjonsscreening.

Innhold

Risikobasert AML-program

Virksomhets- og kunderisiko etter FATF.

  • Virksomhetsrisiko-vurdering — metodologi
    10 min
  • Kundenivå-risiko + EDD-triggere
    10 min
  • PEP-håndtering i konsern + sub-leverandører
    10 min
  • Quiz: Risikobasert AML-program
    5 min
  • Refleksjon: Hvitvaskingsloven i egen virksomhet
    10 min

Transaksjons-overvåking

Regel- og ML-baserte systemer + typologi-bibliotek.

  • Regel-baserte vs. ML-baserte systemer
    10 min
  • False positive-håndtering + analytiker-effektivisering
    10 min
  • Typologi-bibliotek + bransje-deling
    10 min
  • Quiz: Transaksjons-overvåking
    5 min

Rapportering + samhandling med tilsyn

MT-kvalitet, sanksjons-screening og Finanstilsynet-tilsyn.

  • MT-rapport til Økokrim — kvalitet over kvantitet
    10 min
  • Sanksjons-screening i komplekse strukturer
    10 min
  • Finanstilsynet-tilsyn — forbered seg
    10 min
  • Quiz: Rapportering + samhandling med tilsyn
    5 min